证券从业资格证考试

时间：2024-09-20 10:00:08 呈资格证我要投稿

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证券从业资格证考试

　　资格证书是从事某种职业所应具备的条件或身份证明，资格证又有执业资格证和职业资格证两种。那么，资格证书考试的知识您都了解清楚了吗?下面就让小编带你去看看证券从业资格证考试吧，希望能帮助到大家！

证券从业资格证考试

　　现在国内投行基本不招本科，本科生比例大约5%—15%。本科同学可以试试外资投行和中金之类的，或者外资参股的投行，机会也不少。今年券商投行的工资普遍调高了不少，有向外资投行靠拢的趋势。

　　券商工资水平：

　　中金：刚刚听领导说中金把基本工资翻倍了，投行和研究员年薪都是由22.5万基本工资直接升到45万了，比瑞银证券还高，年终奖也有超过10个月工资，用不了两年就可以突破百万，各位加油啊。

　　中信：基本月薪12500，奖金可以拿到3年工资，也有时候分红只有约半年的，也有人的研究员分红就有一百万，投行的新员工可以拿到超过30个月的工资，人和人之间差距比较大。

　　国泰君安：基本工资1万出头，今年5月份刚调的，以前只有4600，据说干满2年的基本工资一般有两万多，总体上新人基本工资拿到30万，没问题。这次国泰君安的工资调整幅度还是蛮大的，有向外资投行靠拢的趋势。年底项目提成不是很清楚，只知2007年底不多，才两万的样子。国泰君安实行工资封顶10万，但是里面的报代和非报代的工资差别不大，一般有5年投行经验的，基本工资在5万每月左右。颇有实力的上海老牌券商。

　　银河证券：国内投行实力仅次于中金，中信，工资水平一般。

　　海通证券：基本4000，据说一个月收入可以拿到1万五左右，原交通银行剥离出来的证券公司，上海本土券商。

　　齐鲁证券：基本6000，加基本福利有2000多，在加上一些差补之类的，过万很容易的。

　　安信证券：大概收入也在一万以上，股东很不一般，证监会自己开的券商。

　　申银万国证券：研究员基本8000，投行4000，每月有绩效奖金之类的，投行应该是相同的，听说去年进投行才半年的毕业生年底发了10万。

　　国信证券：基本5500，有出差节约奖金，对于新人还有1.8W的电脑报销额度，分红奖金依你所在的项目组的效益，去年一般年底可以发到10几万吧，个体差别很大，每月差不多总体收入1万左右，算算运气好的，第一年超过20万，问题不大。

　　信达证券：4000+，具体不知，据说新人分红不是很多，人马主要是原信达资产管理的原班人马，业务资源只要靠其信达资产管理公司的业务和资源，基本不用出去找项目资源。

　　兴业证券：5000—6000，具体不知。

　　联合证券：工资6千不到，出差补贴80每天，每年招人很多，恐僧多粥少。长江证券：5000，投行排名较后

　　东海证券：5000左右，原江苏常州的地方证券，这几年投行业务发展很快，股东背景一般。去年招了几十个复旦和财大的学生去考保荐代表人考试而名声大作。

　　德邦证券：5500，投行业务一般，民营。

　　瑞银证券（UBSS）（原北京证券，后被瑞银收购）：operation部门15万、投行部门30万，奖金要看项目

　　大部分劵商的工资在4000——6000左右，其中深圳系的投行如招商，广发，平安以中小板为主，工资一般在5000—6000之间，差别不大，对于新人来讲，主要看年底分红能拿多少也有不少劵商第一年是没有分红的或者分红很少，这个比较郁闷。但是基本上新人一般也有5—20万的奖金，具体多少看部门的项目情况和老板愿意给你们多少了。

　　另外各个券商给出差补贴在50—300左右每天，一般的。在100—150左右，一般券商的出差强度超过200天每年，所以出差补贴也是收入的一块（一般住4，5星级酒店，为了保持个人的私密空间和生活习惯，一般不会合住），所以进投行前一定要想清楚，是否适应这种出差生活，毕竟长期出差会影响，比如感情，之类的。

　　节假日也会发些过节费，探亲费，春节的历士红包，每次也会有1000——5000，一般一年也要发个两万吧，不过这是行情好的时候，其它什么交通补贴，通信补贴，制装费，餐补之类的，一个月加起来也有两千吧，每个公司具体规定不一，一般国企背景的发的多一些，因为部分国企劵商的基本工资可能会低一些。

　　所以基本上一般的投行一个月平均收入1万还是有的，虽然比不上中金，中信，和外资投行，但是比起其它行业来还是强不少的。

　　外资的投行IBD的基本工资普遍在20万以上，分红也多多，一般年收入在30—70万不等，不排除个别很高的。

　　如果进入投行后，能够顺利的通过当年12月份的保荐代表人资格考试，国信给通过考试但尚未注册的准保代出的保底工资60W，当然是年薪，其它公司高低不等，绝对不会低，对擅长考试的毕业生绝对是一个不错的机会。

　　不过在投行工作，除了工资（毕竟基本工资只是零花钱而已），奖金金收入之外，投资收益也很惊人，经常可以“搭搭便车”，即使熊市也可以赚钱，至于为什么，我也不便多说，你们进了投行就知道了，依照前人的经历，大多数投行的仅靠工资收入可以在毕业后3年之内在买房买车，虽然国内券商投行对新人不是太重视，有很多种种不是，但是投行仍然是其它任何行业都无法与之比较的，另外一些基金公司分红也很多，平时一个月有8千左右的收入，去年的行情据说富国基金就给投研的新进才半年的毕业生发了20万奖金，有些有经验投研有100万的奖金，至于高管分多少，就可想而知了，据说一基金经理去年分红有2千万，去年某券商投行有部门经理分红达5000万，国内某顶级投行总经理分红达1780万美元。

　　证券从业资格证格统一考试试题

　　一、单项选择题(每题1分)

　　1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。（）对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督

　　A.工商行政管理部门

　　B.国务院证券监督管理机构

　　C.国家审计机关

　　D.中国人民银行

　　2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（）作出决定;不予核准或者审批的，应当作出说明

　　A.一周内

　　B.六十个工作日内

　　C.三个月内

　　D.半年内

　　3.上市公司对发行股票所募资金，必须按招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（）批准

　　A.发行审核委员会

　　B.董事会?

　　C.股东大会

　　D.证监会

　　4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销

　　A.三千万元

　　B.五千万元

　　C.八千万元

　　D.一亿元

　　5.证券的代销、包销期最长不得超过（）

　　A.三十日

　　B.六十日

　　C.九十日

　　D.十五日

　　6.证券公司代销证券的，应在代销期满后的（）内，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案

　　A.十五日

　　B.六十日

　　C.九十日

　　D.一年

　　7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起（）向该公司报告

　　A.一日内

　　B.二日内

　　C.三日内

　　D.五日内

　　8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:（）

　　A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员

　　B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制

　　C.证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息

　　D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化，公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息

　　9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员（）

　　A.证券登记结算机构从业人员

　　B.发行股票公司的监事

　　C.持有公司3％股份的社会股东

　　D.发行股票公司的控股公司的董事长

　　10.投资者持有一个上市公司已发行股份的5％以后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少（）时，应当依法进行报告或公告。

　　A.2％

　　B.3％

　　C.4％

　　D.5％

　　11.通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的（）时，继续进行收购的，应依法向该上市公司的所有股东发出收购要约。

　　A、20％

　　B、30％

　　C、75％

　　D、90％

　　12.下面关于证券交易所的说法中错误的是（）

　　A.证券交易所是不以营利为目的的法人

　　B.证券交易所的设立与解散由会员大会决定

　　C.证券交易所必须制定章程

　　D.证券交易所章程的修改必须经国务院证券监督管理机构批准

　　13.证券交易所设总经理一人，由（）任免。

　　A.证券交易所会员大会

　　B.中国人民银行

　　C.当地政府

　　D.国务院证券监督管理机构

　　14.进入证券交易所参与集中竞价交易的，必须是（）的证券公司。

　　A.全国性

　　B.地方性

　　C.具有证券交易所会员资格

　　D.有五亿元以上注册资本

　　15.关于收购要约，下列说法正确的是:（）

　　A.要约中提出的各项收购条件不适用于被收购公司的国家股股东

　　B.在收购要约的有效期限内，收购人在与被收购公司协商后，可以改变收购要约

　　C.在收购要约的有效期限内，收购人不得撤回其收购要约

　　D.收购要约的期限不得少于六十日

　　16.股票依法发行以后，发行人经营与收益的变化由发行人自行负责，由此引致的投资风险由（）自行负责。

　　A.投资者

　　B.发行人

　　C.中介机构

　　D.国务院证券监督管理部门

　　17.下列不属于禁a止的交易行为有（）。

　　A.国有资产控股的企业炒股

　　B.法人以个人名义设立帐户买卖证券

　　C.上市公司因减资而注销股份或与持有本公司股票的其他公司合并而购买本公司股票

　　D.挪用公款买卖证券

　　18.在上市公司收购中，收购人对所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）不得转让。

　　A.三个月内

　　B.六个月内

　　C.九个月内

　　D.一年内

　　19.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

　　A.三日

　　B.五日

　　C.十五日

　　D.三十日

　　20.在中国境内，（）的发行和交易，由法律、行政法规另行规定。

　　A.股票

　　B.公司债券

　　C.政府债券

　　D.国务院依法认定的其他证券

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